Formulario 1, Solicitud de registro o exención del registro como bolsa nacional de valores (Application for registration or exemption from registration as a national securities exchange)

Formulario 1, Solicitud de registro o exención del registro como bolsa nacional de valores, es el formulario de la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC), incluido en la categoría de Organizaciones autorreguladoras, que se utiliza para solicitar el registro como bolsa nacional de valores o una exención del registro.

La SEC publica el formulario como PDF y lo incluye en su índice de formularios con el código SEC1935. El índice lo clasifica en la categoría de Organizaciones autorreguladoras, que también es la categoría asignada al Formulario 1-N.

Varios formularios cercanos de la SEC tienen números o títulos parecidos, pero no son intercambiables con este:

• Formulario 1-N es el formulario y sus enmiendas para el aviso de registro como bolsa nacional de valores con el único propósito de negociar productos de futuros de valores.
• Formulario 1-A es la declaración de oferta conforme a la Regulación A.
• Formulario 10 es el formulario general para el registro de valores conforme a la Sección 12(b) o (g).

El Formulario 1 es la solicitud indicada en el título anterior: abarca tanto una solicitud de registro como una solicitud de exención del registro como bolsa nacional de valores.

El Formulario 1 está dirigido a organizaciones que desean registrarse como bolsa nacional de valores o solicitar una exención del registro como tal. El índice de formularios de la SEC lo clasifica en la categoría de Organizaciones autorreguladoras, y su título indica ambas opciones: registro y exención del registro.

No es un formulario para inversionistas individuales ni para empresas que desean ofrecer o registrar sus propios valores. No lo utilice en estas situaciones:

• Si presenta un aviso de registro como bolsa nacional de valores únicamente para negociar productos de futuros de valores. La SEC incluye un documento aparte para ese propósito: el Formulario 1-N.
• Si prepara una oferta conforme a la Regulación A. Para ello se utiliza el Formulario 1-A, la declaración de oferta conforme a la Regulación A.
• Si registra una clase de valores conforme a la Sección 12(b) o (g). La SEC incluye el Formulario 10 como formulario general para ese propósito.

El título del formulario no indica quién firma en nombre del solicitante ni quién puede actuar como representante, así que consulte el formulario y los materiales de la SEC para conocer los requisitos de firma y autoridad antes de completarlo.