El Formulario 10, Formulario general para el registro de valores conforme a la Sección 12(b) o (g) (General form for registration of securities pursuant to Section 12(b) or (g)), es un formulario de la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) que se presenta conforme a la Ley del Mercado de Valores de 1934. La SEC lo incluye en el índice de formularios con el número de catálogo SEC1396. En esta página puede rellenar el formulario en línea en FillingPDF y descargar o imprimir el PDF completado; la SEC publica el PDF oficial en sec.gov.
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¿Qué es el 10?
El Formulario 10, Formulario general para el registro de valores conforme a la Sección 12(b) o (g), es un formulario publicado por la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) conforme a la Ley del Mercado de Valores de 1934 para registrar valores de acuerdo con la Sección 12(b) o (g).
El índice de formularios de la SEC lo incluye como Formulario 10, con el número de catálogo SEC1396, en la categoría de la Ley del Mercado de Valores de 1934. La SEC es la agencia federal que publica el formulario y sus materiales complementarios.
El número «10» se comparte con varios formularios de la SEC con títulos distintos, por lo que conviene diferenciarlos por su título:
- El Formulario 10-K es el Informe anual conforme a la Sección 13 o 15(d).
- El Formulario 10-Q es el Formulario general para informes trimestrales conforme a la Sección 13 o 15(d).
- El Formulario 10-D es el Informe de distribución del emisor de valores respaldados por activos conforme a la Sección 13 o 15(d) de la Ley del Mercado de Valores de 1934.
- El Formulario 18 es la Solicitud de registro conforme a la Sección 12(b) y (c) de la Ley del Mercado de Valores de 1934.
- El Formulario 15 es la Certificación y notificación de terminación del registro conforme a la Sección 12(g) o de suspensión de la obligación de presentar informes conforme a las Secciones 13 y 15(d).
El Formulario 10 no es ninguno de estos: su título se refiere al registro de valores conforme a la Sección 12(b) o (g).
¿Quién tiene que presentar el 10?
El Formulario 10 está destinado a cualquier persona que prepare un registro de valores conforme a la Sección 12(b) o (g) de la Ley del Mercado de Valores de 1934, tal como lo describe el título de la SEC. El índice de formularios de la SEC lo incluye en la categoría de la Ley del Mercado de Valores de 1934 y no especifica ningún criterio de elegibilidad, exención ni regla sobre quién debe firmarlo; por lo tanto, consulte el propio formulario y a la SEC para confirmar si se aplica a su caso.
Otros formularios de la SEC cubren situaciones relacionadas, y los títulos del índice indican cuándo no debe usar el Formulario 10:
- El informe anual es el Formulario 10-K y el informe trimestral es el Formulario 10-Q.
- La notificación de presentación tardía es el Formulario 12b-25.
- La solicitud de registro conforme a la Sección 12(b) y (c) es el Formulario 18.
- La certificación y notificación de terminación del registro conforme a la Sección 12(g), o de suspensión de la obligación de presentar informes conforme a las Secciones 13 y 15(d), corresponde al Formulario 15.
Cómo rellenar el 10
Abra el PDF rellenable del Formulario 10
Abra el formulario en esta página y tenga a mano la versión de la SEC en https://www.sec.gov/files/form10.pdf como referencia. Use el título, General form for registration of securities pursuant to Section 12(b) or (g), para confirmar que tiene el documento correcto.
Confirme que el Formulario 10 sea el adecuado
Compruebe que su presentación sea para registrar valores conforme a la Sección 12(b) o (g). Los informes anuales y trimestrales, las terminaciones y las solicitudes conforme a la Sección 12(b) y (c) utilizan otros formularios de la SEC.
Lea las instrucciones del propio formulario
Lea las instrucciones que aparezcan en el formulario antes de escribir. Si el formulario indica cómo responder a un punto, siga esas indicaciones.
Complete cada punto en orden
Complete los campos desde la primera página hasta la última y proporcione la información exactamente como se solicita en cada punto. No omita los puntos que se apliquen a su caso.
Revise que los nombres y los datos sean coherentes
Compare los nombres, las direcciones y los demás datos que ingresó con sus registros, y asegúrese de que aparezcan exactamente iguales en todos los lugares donde se repitan en el formulario.
Revise y descargue el PDF completado
Revise cada respuesta y, luego, descargue o imprima el PDF completado desde FillingPDF. Preséntelo únicamente a través de los canales que ofrece la SEC.
Errores comunes que debes evitar
- Usar el Formulario 10 para un informe anual o trimestral; la SEC los identifica como Formulario 10-K (Sección 13 o 15(d)) y Formulario 10-Q.
- Confundir el Formulario 10 con el Formulario 10-D, que es el Informe de distribución del emisor de valores respaldados por activos, un documento distinto.
- Usar el Formulario 10 cuando la presentación corresponde a la Solicitud de registro conforme a la Sección 12(b) y (c), que la SEC identifica como Formulario 18.
- Usar el Formulario 10 para terminar un registro; la SEC identifica la certificación y notificación de terminación conforme a la Sección 12(g) como Formulario 15.
- Usar el Formulario 10 para notificar a la SEC una presentación tardía; la SEC identifica esa notificación como Formulario 12b-25.
- Confiar en una copia guardada del formulario sin comprobar el PDF vigente en https://www.sec.gov/files/form10.pdf.
Preguntas frecuentes
¿Qué es el Formulario 10?
El Formulario 10 es el Formulario general para el registro de valores conforme a la Sección 12(b) o (g) de la SEC. La SEC lo incluye en su índice de formularios, en la categoría de la Ley del Mercado de Valores de 1934, con el número de catálogo SEC1396.
¿El Formulario 10 es igual al Formulario 10-K o al Formulario 10-Q?
No. El Formulario 10-K es el Informe anual conforme a la Sección 13 o 15(d), y el Formulario 10-Q es el Formulario general para informes trimestrales conforme a la Sección 13 o 15(d). El Formulario 10 se refiere al registro de valores conforme a la Sección 12(b) o (g).
¿Cuál es la diferencia entre el Formulario 10 y el Formulario 18?
Son formularios distintos de la SEC con títulos diferentes. El Formulario 10 es el Formulario general para el registro de valores conforme a la Sección 12(b) o (g); el Formulario 18 es la Solicitud de registro conforme a la Sección 12(b) y (c) de la Ley del Mercado de Valores de 1934.
¿Qué formulario se usa para terminar un registro conforme a la Sección 12(g)?
No es el Formulario 10. La SEC identifica el Formulario 15, la Certificación y notificación de terminación del registro conforme a la Sección 12(g) o de suspensión de la obligación de presentar informes conforme a las Secciones 13 y 15(d), como el formulario para ese propósito.
¿Dónde puedo obtener el PDF oficial del Formulario 10?
La SEC publica el Formulario 10 en https://www.sec.gov/files/form10.pdf y lo incluye en su índice de formularios en https://www.sec.gov/submit-filings/forms-index. Consulte esas páginas para confirmar que tiene la versión vigente.
¿Puedo rellenar el Formulario 10 en línea?
Sí. Puede rellenar el PDF en línea en FillingPDF y descargarlo o imprimirlo. FillingPDF es un servicio independiente, no es la SEC y no presenta el formulario; toda presentación debe realizarse a través de los canales que ofrece la SEC.
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