El Formulario 11-K, que suele buscarse como 11k, es el formulario de informe anual que publica la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) para los planes de compra de acciones para empleados, de ahorro y planes similares conforme a la Sección 15(d). La SEC lo incluye entre los formularios de la Ley de Bolsa de Valores de 1934 para empresas públicas. En esta página puede rellenar el formulario en línea en FillingPDF y descargar o imprimir el PDF completado. La SEC publica el formulario en sec.gov.
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¿Qué es el 11-K?
El Formulario 11-K, Informes anuales de planes de compra de acciones para empleados, de ahorro y planes similares conforme a la Sección 15(d), es el formulario de la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) que se utiliza para los informes anuales de esos planes conforme a la Sección 15(d) de la Ley de Bolsa de Valores de 1934.
El índice de formularios de la SEC lo identifica como Formulario 11-K, con el número de formulario SEC SEC617, dentro de las categorías Ley de Bolsa de Valores de 1934 y Empresas públicas. El título indica lo que abarca: el informe anual de un plan, no de la empresa en su conjunto.
El índice lo ubica junto a otros formularios de informes periódicos, pero los documentos cercanos son distintos:
- Formulario 10-K, informe anual conforme a la Sección 13 o 15(d).
- Formulario 10-Q, formulario general para informes trimestrales conforme a la Sección 13 o 15(d).
- Formulario 1-K, informes anuales e informes financieros especiales, que la SEC clasifica bajo la Ley de Valores de 1933 y Pequeñas empresas.
El Formulario 11-K es el que corresponde a los planes de compra de acciones para empleados, de ahorro y planes similares. La SEC publica el PDF en https://www.sec.gov/files/form11-k.pdf.
¿Quién tiene que presentar el 11-K?
El Formulario 11-K es el formulario de la SEC para los informes anuales de planes de compra de acciones para empleados, de ahorro y planes similares conforme a la Sección 15(d) de la Ley de Bolsa de Valores de 1934. El índice de formularios de la SEC lo incluye en la categoría Empresas públicas, por lo que forma parte de los formularios de informes utilizados por empresas cuyos valores están sujetos a esa ley.
Utilícelo cuando el plan sobre el que presenta el informe sea un plan de compra de acciones para empleados, de ahorro o similar, tal como lo describe el título del formulario. Para el informe anual de la propia empresa, el índice de la SEC incluye otro documento: el Formulario 10-K. Para informes anuales de ofertas de tipo Reglamento A, el índice incluye el Formulario 1-K, que no es este formulario.
La ficha de la SEC no indica quién debe firmar ni quién puede presentar el formulario en nombre de un plan. Lea las instrucciones impresas en el formulario, disponible en el enlace de la SEC, antes de utilizar esta página para determinar si un plan específico debe presentarlo.
Cuándo presentar el 11-K
El Formulario 11-K es un informe anual, como indica su título, por lo que sigue un ciclo de presentación anual conforme a la Sección 15(d) de la Ley de Bolsa de Valores de 1934. El índice de formularios de la SEC no indica una fecha límite para presentarlo. Para conocer el plazo, las reglas sobre prórrogas y el período que debe abarcar el informe, lea las instrucciones del formulario en https://www.sec.gov/files/form11-k.pdf o comuníquese con la SEC.
Cómo rellenar el 11-K
Abra el PDF del Formulario 11-K de la SEC
Comience con el formulario que publica la SEC en https://www.sec.gov/files/form11-k.pdf, identificado en el índice como 11-K (SEC617).
Confirme que el plan corresponde a este formulario
El Formulario 11-K es para los informes anuales de planes de compra de acciones para empleados, de ahorro y planes similares conforme a la Sección 15(d). Si necesita el informe anual de la empresa, la SEC indica que debe utilizar el Formulario 10-K.
Lea las instrucciones del formulario
Revise las instrucciones impresas en el formulario para conocer el período que abarca, los elementos requeridos y los documentos que debe adjuntar antes de ingresar información.
Complete cada elemento del formulario
Rellene los elementos en el orden en que aparecen en el formulario, utilizando los registros del plan, e indique N/A solo cuando las instrucciones del propio formulario lo permitan.
Revise los datos ingresados
Verifique los nombres, las fechas y las cifras con los registros del plan y asegúrese de completar todos los elementos requeridos.
Descargue el PDF completado
Descargue o imprima el PDF completado desde FillingPDF y, luego, preséntelo mediante los canales de la SEC.
Cómo presentar el 11-K
El índice de formularios de la SEC enlaza al PDF en https://www.sec.gov/files/form11-k.pdf y no indica una dirección postal, un portal ni otro medio de presentación para el Formulario 11-K. Consulte las instrucciones del formulario y el sitio web de la SEC en sec.gov para saber cómo presentarlo y si hay alguna tarifa. FillingPDF le permite rellenar y descargar el PDF; la presentación se realiza mediante los canales de la SEC.
Errores comunes que debes evitar
- Presentar el Formulario 11-K como informe anual de la propia empresa; el índice de la SEC señala el Formulario 10-K para el informe anual conforme a la Sección 13 o 15(d).
- Confundir el Formulario 11-K con el Formulario 1-K, que la SEC clasifica como informes anuales e informes financieros especiales conforme a la Ley de Valores de 1933 y para pequeñas empresas.
- Utilizar el Formulario 11-K para algo distinto de un plan de compra de acciones para empleados, de ahorro o similar, los planes que se mencionan en el título del formulario.
- Suponer una fecha límite sin consultar las instrucciones del formulario; el índice de formularios de la SEC no indica ninguna para el Formulario 11-K.
- Considerar que el Formulario 11-K satisface la obligación de presentar un informe trimestral o periódico; la SEC indica que los informes trimestrales se presentan con el Formulario 10-Q.
Preguntas frecuentes
¿Qué es el Formulario 11-K?
El Formulario 11-K es el formulario de la SEC titulado Informes anuales de planes de compra de acciones para empleados, de ahorro y planes similares conforme a la Sección 15(d). La SEC lo clasifica bajo la Ley de Bolsa de Valores de 1934 y Empresas públicas, con el número de formulario SEC SEC617.
¿Cuál es la diferencia entre el Formulario 11-K y el Formulario 10-K?
El Formulario 10-K es el informe anual de la SEC conforme a la Sección 13 o 15(d), mientras que el Formulario 11-K es el informe anual de planes de compra de acciones para empleados, de ahorro y planes similares conforme a la Sección 15(d). Son formularios distintos en el índice de la SEC.
¿Quién utiliza el Formulario 11-K?
Se utiliza para los informes anuales de planes de compra de acciones para empleados, de ahorro y planes similares conforme a la Sección 15(d) de la Ley de Bolsa de Valores de 1934, y la SEC lo incluye entre sus formularios para empresas públicas. Consulte las instrucciones del formulario para confirmar si un plan específico debe presentarlo.
¿Puedo rellenar el Formulario 11-K en línea?
Sí. Puede rellenar en línea el PDF del Formulario 11-K en FillingPDF y descargarlo o imprimirlo. FillingPDF es un servicio independiente y no presenta el formulario ante la SEC; usted debe presentarlo mediante los canales de la SEC.
¿Cuándo vence el plazo para presentar el Formulario 11-K?
El índice de formularios de la SEC no indica una fecha límite. El formulario es un informe anual, así que consulte las instrucciones del formulario en sec.gov o comuníquese con la SEC para conocer el plazo y las reglas sobre prórrogas.
¿Dónde puedo encontrar el PDF oficial del Formulario 11-K?
La SEC lo publica en https://www.sec.gov/files/form11-k.pdf y lo incluye en su índice de formularios en https://www.sec.gov/submit-filings/forms-index como 11-K, SEC617.
¿El Formulario 11-K es igual que el Formulario 1-K?
No. La SEC clasifica el Formulario 1-K como informes anuales e informes financieros especiales conforme a la Ley de Valores de 1933 y para pequeñas empresas. El Formulario 11-K es el informe anual conforme a la Sección 15(d) para planes de compra de acciones para empleados, de ahorro y planes similares.
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