El Formulario 4, Declaración de cambios en la titularidad efectiva de valores (Statement of changes in beneficial ownership of securities), es un formulario publicado por la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) en PDF en sec.gov/files/form4.pdf. La SEC publica sus formularios numerados, con sus títulos, en su página de índice de formularios. En esta página puede rellenar el formulario en línea en FillingPDF y descargar o imprimir el PDF completado; el PDF original y los canales de presentación propios de la agencia siguen estando disponibles en la SEC.
Última actualización
¿Qué es el 4?
El Formulario 4, Declaración de cambios en la titularidad efectiva de valores (Statement of changes in beneficial ownership of securities), es el formulario de la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) cuyo título oficial lo identifica como una declaración de cambios en la titularidad efectiva de valores. La SEC lo publica como PDF en https://www.sec.gov/files/form4.pdf.
La SEC es la agencia federal que emite el formulario. Publica sus formularios en un índice en https://www.sec.gov/submit-filings/forms-index, donde cada formulario aparece con su número, título, número de publicación de la SEC y el programa o categoría al que pertenece.
El Formulario 4 es un documento separado de los demás formularios de la SEC que aparecen en ese índice. Por ejemplo, el índice incluye el Formulario 144 como el Aviso de propuesta de venta de valores de conformidad con la Regla 144, el Formulario 13F como el formulario para la información requerida de los administradores de inversiones institucionales de conformidad con la Sección 13(f), y el Formulario 13H como el formulario para la información requerida de los grandes operadores de conformidad con la Sección 13(h) de la Ley de Bolsa de Valores de 1934. Cada uno es un formulario diferente con su propio título y propósito.
Cómo rellenar el 4
Abra el Formulario 4 vigente de la SEC
Empiece con el PDF que la SEC publica en https://www.sec.gov/files/form4.pdf para trabajar con la edición propia de la agencia.
Lea las instrucciones impresas
Lea las instrucciones impresas en el propio formulario antes de ingresar datos y sígalas para cada campo.
Ingrese la información de identificación
Complete los campos de la parte superior del formulario exactamente como se solicita, usando la misma ortografía y el mismo formato que utilizará en cualquier presentación relacionada ante la SEC.
Complete las secciones restantes
Complete cada sección restante del formulario según las instrucciones de la SEC. No deje sin responder nada que solicite el formulario.
Revise cada entrada
Compare los nombres, las fechas y las cifras con sus registros, y corrija cualquier inconsistencia antes de finalizar el formulario.
Revise y descargue el PDF completado
Descargue o imprima el PDF completado desde FillingPDF y, luego, preséntelo a través de los canales que especifica la SEC.
Cómo presentar el 4
La SEC publica el Formulario 4 en https://www.sec.gov/files/form4.pdf y enumera sus formularios en https://www.sec.gov/submit-filings/forms-index. Use las páginas propias de la SEC para confirmar la edición vigente del formulario y el canal por el que debe presentarse. FillingPDF le permite rellenar y descargar el PDF; la presentación se realiza a través de los canales de la SEC.
Errores comunes que debes evitar
- Confundir el Formulario 4 con el Formulario 144, que la SEC incluye como el Aviso de propuesta de venta de valores de conformidad con la Regla 144; son formularios diferentes.
- Usar un formulario de un sitio de terceros en lugar de la edición que la SEC publica en https://www.sec.gov/files/form4.pdf.
- Suponer que completar el PDF equivale a presentarlo ante la SEC; el formulario completado todavía debe llegar a la SEC a través de los canales propios de la agencia.
- Confundir el Formulario 4 con el Formulario 13F o el Formulario 13H, que la SEC incluye para los administradores de inversiones institucionales y los grandes operadores, respectivamente.
Preguntas frecuentes
¿Qué es el Formulario 4?
El Formulario 4 es el formulario de la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) titulado Declaración de cambios en la titularidad efectiva de valores. La SEC lo publica como PDF en https://www.sec.gov/files/form4.pdf.
¿Dónde puedo obtener el PDF oficial del Formulario 4?
La SEC publica el Formulario 4 en https://www.sec.gov/files/form4.pdf. Sus otros formularios aparecen en el índice de formularios de la SEC, en https://www.sec.gov/submit-filings/forms-index, donde puede compararlos por número y título.
¿Puedo rellenar el Formulario 4 en línea?
Sí. Puede rellenar el PDF del Formulario 4 en línea en FillingPDF y descargarlo o imprimirlo. FillingPDF es un servicio independiente, no es la SEC y no presenta el formulario; usted debe presentarlo a través de los canales propios de la SEC.
¿El Formulario 4 es igual que el Formulario 144?
No. El índice de formularios de la SEC incluye el Formulario 144 como el Aviso de propuesta de venta de valores de conformidad con la Regla 144. El título del Formulario 4 es Declaración de cambios en la titularidad efectiva de valores y es un documento separado.
¿Qué agencia emite el Formulario 4?
La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) emite y publica el Formulario 4. Publica el PDF en sec.gov/files/form4.pdf y enumera sus otros formularios, con sus títulos y números, en su página de índice de formularios.
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