El Formulario 40-F, titulado Declaración de registro conforme a la Sección 12 o informe anual conforme a la Sección 13(a) o 15(d) (Registration statement pursuant to Section 12 or annual report pursuant to Section 13(a) or 15(d)), es un formulario de la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC), y muchas personas lo buscan simplemente como 40F. Su título combina dos usos: una declaración de registro conforme a la Sección 12 y un informe anual conforme a la Sección 13(a) o 15(d). En FillingPDF puede rellenar el formulario en línea y descargar o imprimir el PDF completado; la SEC publica el PDF oficial en https://www.sec.gov/files/form40-f.pdf.
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¿Qué es el Form 40-F?
El Formulario 40-F, Declaración de registro conforme a la Sección 12 o informe anual conforme a la Sección 13(a) o 15(d) (Registration statement pursuant to Section 12 or annual report pursuant to Section 13(a) or 15(d)), es un formulario de la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) que se usa como declaración de registro conforme a la Sección 12 o como informe anual conforme a la Sección 13(a) o 15(d).
La SEC es la agencia federal que publica el formulario, y su PDF está disponible en https://www.sec.gov/files/form40-f.pdf. El título indica dos funciones, por lo que el mismo documento puede iniciar un registro conforme a la Sección 12 o servir como informe anual conforme a la Sección 13(a) o 15(d). Las instrucciones del propio formulario determinan cuál corresponde a una presentación en particular.
El índice de formularios de la SEC incluye muchos formularios relacionados, y el Formulario 40-F es un documento distinto de cada uno de ellos:
- Formulario 10, el formulario general para el registro de valores conforme a la Sección 12(b) o (g).
- Formulario 10-K, el informe anual conforme a la Sección 13 o 15(d).
- Formulario 18, la solicitud de registro conforme a la Sección 12(b) y (c).
- Formulario 18-K, el informe anual para gobiernos extranjeros y sus subdivisiones políticas.
- Formulario 15F, la certificación de un emisor privado extranjero que termina el registro de una clase de valores conforme a la Sección 12(g) o su obligación de presentar informes conforme a la Sección 13(a) o la Sección 15(d).
Esta página trata únicamente el Formulario 40-F.
¿Quién tiene que presentar el Form 40-F?
El título del Formulario 40-F menciona dos grupos de usuarios: quienes presentan una declaración de registro conforme a la Sección 12 y quienes presentan un informe anual conforme a la Sección 13(a) o 15(d). Toda persona que se encuentre en una de esas dos situaciones y a quien las reglas de la SEC indiquen que use este formulario debe hacerlo.
Las condiciones de elegibilidad, las exclusiones y quién puede firmar por quien presenta el formulario se indican en las instrucciones impresas en el PDF oficial en https://www.sec.gov/files/form40-f.pdf; léalas antes de comenzar.
No dé por sentado que puede usar en su lugar un formulario relacionado de la SEC. La SEC enumera el Formulario 10 (registro conforme a la Sección 12(b) o (g)), el Formulario 10-K (informe anual conforme a la Sección 13 o 15(d)) y el Formulario 18-K (informe anual para gobiernos extranjeros y sus subdivisiones políticas) como formularios distintos. Si quien presenta el formulario desea terminar un registro o una obligación de presentar informes, necesita un documento diferente, como el Formulario 15F.
Cuándo presentar el Form 40-F
El evento que da lugar a la presentación depende del propósito indicado en el título: se presenta el Formulario 40-F para registrar conforme a la Sección 12 o para entregar el informe anual requerido conforme a la Sección 13(a) o 15(d). El momento de presentación depende de cuál de los dos propósitos corresponda.
El título del formulario no indica una fecha límite aparte, por lo que el plazo de presentación para cada uso se establece en las instrucciones del formulario y en las reglas de la SEC. Consulte el PDF oficial en https://www.sec.gov/files/form40-f.pdf antes de planificar la presentación.
Cómo rellenar el Form 40-F
Abra el formulario actual de la SEC
Use el PDF que publica la SEC en https://www.sec.gov/files/form40-f.pdf para trabajar con la versión actual del Formulario 40-F.
Determine qué propósito corresponde
El título indica dos usos: una declaración de registro conforme a la Sección 12 o un informe anual conforme a la Sección 13(a) o 15(d). Confirme cuál corresponde a su presentación antes de ingresar información.
Lea las instrucciones del formulario
Consulte las instrucciones impresas en el PDF oficial para verificar la elegibilidad y lo que requiere cada elemento, ya que estas rigen la forma de completar el formulario.
Complete cada elemento en orden
Ingrese la información que solicita cada elemento del formulario y siga el orden y la redacción impresos en el PDF.
Compare con los formularios relacionados de la SEC
Si algún elemento no corresponde a su situación, consulte el índice de formularios de la SEC para confirmar que no necesita el Formulario 10, el Formulario 10-K, el Formulario 18-K o el Formulario 15F.
Revise y descargue el PDF completado
Revise cada entrada y compárela con sus registros. Luego descargue o imprima el PDF completado desde FillingPDF y preséntelo a través de los canales de la SEC descritos en Cómo presentar.
Cómo presentar el Form 40-F
El Formulario 40-F se presenta ante la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC), no a través de esta página. La SEC publica el formulario en https://www.sec.gov/files/form40-f.pdf y enumera sus formularios, junto con la sección Submit Filings, en https://www.sec.gov/submit-filings/forms-index.
Confirme con la SEC y con las instrucciones del PDF oficial el método de presentación, los requisitos y cualquier tarifa antes de presentar el formulario. No considere que un PDF completado ya se presentó: solo cuenta como presentado cuando se envía por el canal que especifica la SEC.
FillingPDF le permite rellenar y descargar el PDF; la presentación debe realizarse a través de los canales de la SEC.
Errores comunes que debes evitar
- Rellenar el formulario sin decidir primero si se usa como declaración de registro conforme a la Sección 12 o como informe anual conforme a la Sección 13(a) o 15(d), los dos usos indicados en su título.
- Tratar el Formulario 40-F como intercambiable con el Formulario 10-K o el Formulario 10; la SEC los enumera como formularios distintos y con sus propios títulos.
- Usar el Formulario 40-F cuando el objetivo es terminar un registro o una obligación de presentar informes, para lo cual el índice de formularios de la SEC indica otro documento: el Formulario 15F.
- Trabajar con una copia del PDF guardada anteriormente en vez de usar la versión actual que publica la SEC en https://www.sec.gov/files/form40-f.pdf.
- Suponer que un PDF completado ya se presentó; el formulario solo se presenta a través del canal que especifica la SEC.
Preguntas frecuentes
¿Qué es el Formulario 40-F?
El Formulario 40-F, que a menudo se busca como 40F, es un formulario de la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) titulado Declaración de registro conforme a la Sección 12 o informe anual conforme a la Sección 13(a) o 15(d). Se usa para registrar conforme a la Sección 12 o como informe anual conforme a la Sección 13(a) o 15(d).
¿El Formulario 40-F es una declaración de registro o un informe anual?
Su título indica ambas cosas: el Formulario 40-F sirve como declaración de registro conforme a la Sección 12 o como informe anual conforme a la Sección 13(a) o 15(d). El uso que corresponda depende de su presentación; por eso, consulte las instrucciones del PDF oficial antes de completarlo.
¿Cuál es la diferencia entre el Formulario 40-F y el Formulario 10-K?
Son formularios distintos de la SEC. El índice de formularios de la SEC indica que el Formulario 10-K es el informe anual conforme a la Sección 13 o 15(d), mientras que el Formulario 40-F se titula como una declaración de registro conforme a la Sección 12 o un informe anual conforme a la Sección 13(a) o 15(d).
¿Dónde puedo encontrar el PDF oficial del Formulario 40-F?
La SEC lo publica en https://www.sec.gov/files/form40-f.pdf. La SEC también mantiene un índice de formularios en https://www.sec.gov/submit-filings/forms-index, donde enumera otros formularios, como el Formulario 10, el Formulario 10-K, el Formulario 18-K y el Formulario 15F.
¿Puedo rellenar el Formulario 40-F en línea?
Sí. Puede rellenar el PDF rellenable en línea en FillingPDF y descargarlo o imprimirlo. FillingPDF es un servicio independiente, no es la SEC y no presenta el formulario; usted debe presentarlo únicamente a través de los canales que especifica la SEC.
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