El Formulario S-3 es la declaración de registro abreviada conforme a la Ley de Valores de 1933 que publica la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC). Es uno de los formularios de la Ley de Valores que la SEC incluye en su índice de formularios, junto con formularios como el Formulario 1-A y el Formulario 144. En esta página puede rellenar el formulario en línea en FillingPDF y descargar o imprimir el PDF completado. La SEC publica el PDF original en sec.gov, y el texto del formulario de la SEC determina los requisitos de presentación.
Última actualización
¿Qué es el S-3?
El Formulario S-3, Declaración de registro conforme a la Ley de Valores de 1933 (formulario abreviado) (Registration statement under Securities Act of 1933 (short form)), es el formulario de la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) que se utiliza como declaración de registro abreviada conforme a la Ley de Valores de 1933.
La SEC es la agencia federal que publica el formulario, y el PDF está disponible en https://www.sec.gov/files/forms-3.pdf. La SEC también mantiene un índice de formularios en https://www.sec.gov/submit-filings/forms-index, donde sus formularios aparecen por número y nombre.
El índice ayuda a distinguir el Formulario S-3 de otros formularios similares. El Formulario 1-A, la Declaración de oferta conforme a la Regulación A, también es un documento de la Ley de Valores de 1933, incluido para pequeñas empresas. El Formulario 144 es un aviso de venta propuesta de valores conforme a la Regla 144, no una declaración de registro. El Formulario 10, el formulario general para el registro de valores conforme a la Sección 12(b) o (g), y el Formulario 10-K, el informe anual conforme a la Sección 13 o 15(d), pertenecen a la Ley de Bolsa de Valores de 1934.
El nombre oficial del Formulario S-3 incluye la indicación "formulario abreviado" y se registra conforme a la Ley de 1933, no a la Ley de 1934.
Cómo rellenar el S-3
Abra el PDF rellenable del Formulario S-3
Comience con el PDF de esta página. El original de la SEC está publicado en https://www.sec.gov/files/forms-3.pdf si desea compararlos.
Revise el texto del formulario de la SEC
Antes de ingresar datos, lea la redacción del propio formulario y las instrucciones que la SEC haya publicado para este en sec.gov, ya que determinan lo que requiere cada punto.
Complete los puntos del formulario en orden
Responda los puntos del formulario desde la primera página, ingresando cada respuesta en el formato solicitado.
Compruebe la coherencia en todo el documento
Compare los nombres, las fechas y las cifras que aparezcan en más de un lugar para asegurarse de que coincidan.
Complete los campos de firma y fecha
Complete los campos de firma o fecha que aparezcan en el formulario y siga sus instrucciones sobre quién puede firmar.
Revise y descargue el PDF completado
Vuelva a leer todo el formulario y después descargue o imprima el PDF completado desde FillingPDF. Envíelo por los canales descritos en la sección Cómo presentar.
Cómo presentar el S-3
El Formulario S-3 es un documento de la SEC, por lo que la agencia determina cómo lo recibe. La SEC publica el formulario en https://www.sec.gov/files/forms-3.pdf y enumera sus formularios en https://www.sec.gov/submit-filings/forms-index. Antes de enviarlo, consulte esas páginas y las instrucciones del propio formulario para conocer el canal de presentación, las direcciones y los requisitos aplicables a su presentación. FillingPDF le permite rellenar y descargar el PDF; la presentación debe realizarse por los canales de la agencia.
Errores comunes que debes evitar
- Confundir el Formulario S-3 con el Formulario 10, que la SEC enumera como el formulario general para el registro de valores conforme a la Sección 12(b) o (g) de la Ley de Bolsa de Valores de 1934.
- Usar el Formulario 1-A, la Declaración de oferta conforme a la Regulación A, cuando su presentación corresponda a la declaración de registro abreviada conforme a la Ley de Valores de 1933, o viceversa.
- Confundir el Formulario 144, un aviso de venta propuesta de valores conforme a la Regla 144, con una declaración de registro.
- Usar una copia del formulario que no sea la publicada por la SEC en https://www.sec.gov/files/forms-3.pdf.
- Suponer que un PDF completado ya está presentado; la SEC solo recibe el formulario a través de los canales que establece la agencia.
Preguntas frecuentes
¿Qué es el Formulario S-3?
El Formulario S-3 es la declaración de registro abreviada de la SEC conforme a la Ley de Valores de 1933. Es un documento de la Ley de Valores, distinto de los formularios de la Ley de Bolsa que la SEC enumera en otros apartados, como el Formulario 10 y el Formulario 10-K. El texto publicado en sec.gov contiene los requisitos de contenido y elegibilidad.
¿Dónde puedo obtener el PDF oficial del Formulario S-3?
La SEC publica el PDF en https://www.sec.gov/files/forms-3.pdf y enumera sus formularios por número en el índice de formularios, en https://www.sec.gov/submit-filings/forms-index. Consulte esas páginas para obtener la versión vigente y las instrucciones, ya que esta página no las sustituye.
¿Puedo rellenar el Formulario S-3 en línea?
Sí. Puede rellenar el PDF en línea en FillingPDF y descargarlo o imprimirlo. FillingPDF es un servicio independiente que no está afiliado a la SEC: no presenta, envía ni transmite el formulario, por lo que la SEC solo lo recibe a través de los canales que establece la agencia.
¿El Formulario S-3 es igual que el Formulario 10?
No. La SEC enumera el Formulario 10 como el formulario general para el registro de valores conforme a la Sección 12(b) o (g), y pertenece a la Ley de Bolsa de Valores de 1934. El Formulario S-3 es una declaración de registro abreviada conforme a la Ley de Valores de 1933. Antes de elegir un formulario, compruebe a qué ley corresponde su presentación.
¿En qué se diferencia el Formulario S-3 del Formulario 1-A?
El Formulario 1-A es la Declaración de oferta conforme a la Regulación A, que el índice de formularios de la SEC incluye en la categoría de la Ley de Valores de 1933 y pequeñas empresas. El Formulario S-3 también es una declaración de registro conforme a la Ley de Valores de 1933, pero es un formulario abreviado distinto con su propio número. Lea las instrucciones de cada formulario para saber cuál corresponde.
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