El Formulario FS Form 4000, Solicitud para volver a emitir bonos de ahorro de Estados Unidos (Request To Reissue United States Savings Bonds), es el formulario de la Oficina del Servicio Fiscal (TreasuryDirect) para volver a emitir bonos de ahorro en papel Series EE y Series I, bonos de planes de jubilación y bonos de jubilación individuales con un nuevo registro. Lo usan los propietarios, copropietarios, titulares supervivientes, tutores, representantes legales y fideicomisarios sucesores, junto con las pruebas que la tabla del formulario indica para cada caso. En FillingPDF puede rellenar el formulario en línea y descargar o imprimir el PDF completado; después, las firmas deben hacerse ante un notario o funcionario certificador, y el formulario debe enviarse por correo a Treasury Retail Securities Services.
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¿Qué es el FS Form 4000?
El Formulario FS Form 4000, Solicitud para volver a emitir bonos de ahorro de Estados Unidos (Request To Reissue United States Savings Bonds), es el formulario de la Oficina del Servicio Fiscal que se usa para volver a emitir bonos de ahorro en papel (definitivos) Series EE y Series I, bonos de planes de jubilación y bonos de jubilación individuales con un nuevo registro.
El formulario tiene tres partes. Part A corresponde a los bonos Series EE y Series I. Part B corresponde a los bonos de planes de jubilación y los bonos de jubilación individuales. Part C incluye las firmas y la certificación del notario o funcionario certificador. El formulario tiene el número OMB 1530-0025.
Cuando se vuelven a emitir bonos Series EE o Series I, no se proporcionan bonos en papel. Los bonos reemitidos se mantienen en formato electrónico en una cuenta TreasuryDirect, y Part A solicita el número de esa cuenta, el nombre y el Número de Seguro Social o Número de Identificación del Empleador. Un bono reemitido a una persona queda a nombre de una sola persona; después, el propietario puede agregar un propietario secundario o beneficiario dentro de TreasuryDirect. Un bono reemitido a una entidad, como un fideicomiso, queda siempre únicamente a nombre de la entidad.
El formulario no sirve para todas las transacciones de bonos. Para solicitar el pago de un bono, use FS Form 1522. Para volver a emitir bonos a nombre de un fideicomiso personal, use FS Form 1851. Para algunos cambios a los bonos en papel EE e I, puede usar el programa SmartExchange, que convierte los bonos en papel a formato electrónico, en lugar de este formulario.
¿Quién tiene que presentar el FS Form 4000?
Use FS Form 4000 si tiene bonos de ahorro en papel Series EE o Series I, bonos de planes de jubilación o bonos de jubilación individuales y necesita que se vuelvan a emitir con un registro diferente. La tabla del formulario indica quién puede solicitar cada cambio y qué pruebas se necesitan:
- El propietario que figura en los bonos, para cambiar un nombre, agregar un propietario secundario o agregar, cambiar o eliminar un beneficiario.
- Ambos copropietarios, para eliminar a un copropietario vivo.
- El titular superviviente, para eliminar a un titular fallecido.
- El comprador, para corregir el registro de los bonos.
- Una persona con derecho, después de un divorcio, separación legal o anulación, o mediante una sucesión o un fideicomiso.
- Un tutor legal, para demostrar la tutela legal.
- El representante legal de una sucesión, o un representante legal sucesor.
- Un fideicomisario sucesor, para demostrar quién es el nuevo fideicomisario sucesor.
No use este formulario para solicitar el pago (use FS Form 1522) ni para volver a emitir bonos a un fideicomiso personal (use FS Form 1851). Para los bonos Series EE y Series I, un menor no puede firmar una solicitud, un menor bajo tutela legal no puede solicitar una reemisión y un propietario, copropietario o beneficiario incapacitado no puede solicitar una reemisión; en esos casos, la reemisión se hace únicamente a nombre del menor o de la persona incapacitada. Las personas cuyos nombres aparecen en los bonos y el propietario de la cuenta TreasuryDirect o el administrador de la cuenta, si es otra persona, deben firmar.
Cuándo presentar el FS Form 4000
Presente FS Form 4000 cuando sea necesario cambiar el registro de sus bonos en papel, por ejemplo, para agregar un nuevo propietario, eliminar o agregar un beneficiario, quitar a un titular fallecido o corregir un error. El formulario no indica una fecha límite para presentarlo. Sí establece un límite: los bonos Series EE y Series I no se pueden volver a emitir durante el mes anterior a su vencimiento final, y Part B indica lo mismo para los bonos de ahorro en general. No firme hasta estar con el notario o funcionario certificador, porque debe firmar en su presencia. El formulario calcula que completarlo toma unos 30 minutos. Para los casos de cambio de propiedad que aparecen en la tabla, reúna primero las pruebas indicadas, ya que el Servicio Fiscal puede exigir pruebas adicionales en cualquier caso particular.
Documentos que necesitas
- Los bonos de ahorro que se volverán a emitir, si corresponde: las instrucciones indican que debe enviar los valores, si corresponde, junto con el formulario.
- FS Form 3500 o una hoja de papel en blanco, si necesita más espacio del que ofrece la tabla de bonos en Part A o Part B, línea 1.
- Orden judicial, para cambiar el nombre de un propietario si el cambio no se debió a matrimonio, divorcio o adopción.
- Copia certificada del certificado de defunción de la persona fallecida, cuando un titular superviviente elimina a un titular fallecido.
- Copia certificada de la sentencia de divorcio, cuando una persona con derecho solicita la reemisión después de un divorcio, separación legal o anulación.
- Copia certificada de las cartas de nombramiento, cuando un tutor legal solicita la reemisión.
- Copia certificada de las cartas de nombramiento y del certificado o certificados de defunción de la persona o las personas fallecidas que figuran en los bonos, cuando el representante legal de una sucesión solicita la reemisión.
- Cartas de nombramiento vigentes, cuando un representante legal sucesor de una sucesión solicita la reemisión.
- Carta de renuncia, certificado de defunción u orden judicial que explique por qué el fideicomisario original ya no actúa, cuando un fideicomisario sucesor solicita la reemisión.
- Certificación del fideicomiso o el acuerdo de fideicomiso completo, incluidas las modificaciones; también se requiere para un fideicomisario sucesor.
- Una explicación completa después de la firma que indique cómo se autorizó el cambio de nombre, para cualquier cambio de nombre que no se haya hecho por matrimonio.
Cómo rellenar el FS Form 4000
Confirme que este es el formulario correcto
Use FS Form 4000 para bonos en papel Series EE, Series I, de planes de jubilación o de jubilación individuales. Use FS Form 1522 para solicitar el pago y FS Form 1851 para volver a emitir bonos a un fideicomiso personal.
Busque su caso en la tabla
En las páginas 1-3, busque quién es usted y qué cambio desea hacer. La tabla indica qué partes debe completar, quién debe firmar y qué pruebas debe enviar.
Describa los bonos en Part A, línea 1
Para cada bono, ingrese el número del bono, la fecha de emisión (mes y año), el valor nominal y la inscripción, junto con el Número de Seguro Social, los nombres completos y las direcciones tal como aparecen en el bono. Ingrese el valor nominal total y adjunte FS Form 3500 o una hoja de papel en blanco si necesita más espacio.
Ingrese la cuenta TreasuryDirect en la línea 2
Indique el número de cuenta TreasuryDirect, el nombre de la cuenta y el Número de Seguro Social o Número de Identificación del Empleador. Los bonos Series EE o I reemitidos se depositan en esa cuenta electrónica.
Indique el motivo en la línea 3
Describa el motivo de la reemisión. Si es para corregir un error, complete 3a: quién compró los bonos, de quién se usaron los fondos, cómo ocurrió el error y cómo debieron registrarse los bonos. Para los regalos mantenidos en la cuenta del comprador, complete 3b con el nombre y el Número de Seguro Social del destinatario.
Complete Part B para los bonos de jubilación
Omita esta parte para los bonos Series EE y I. Para los bonos de planes de jubilación o de jubilación individuales, describa los bonos en la línea 1, indique el Número de Identificación del Contribuyente, el nuevo registro y la dirección postal en las líneas 2a a 2c, y marque copropietario o beneficiario (POD) e indique un nombre en la línea 2d.
Explique el motivo en Part B
Indique el motivo de la reemisión en Part B, línea 3. Si se trata de un error de registro, responda quién compró los bonos, de quién se usaron los fondos y cómo ocurrió el error.
Lea el aviso sobre la obligación tributaria
Si se elimina el nombre de un propietario vivo o del copropietario principal, los intereses devengados y no declarados anteriormente deben declararse en la declaración federal de impuestos sobre los ingresos de esa persona para el año de la reemisión. Esta obligación no se puede transferir mediante una reemisión.
Prepare los espacios de firma de Part C
Cada persona cuyo nombre aparece en los bonos y el propietario de la cuenta TreasuryDirect o el administrador de la cuenta, si es otra persona, necesita un espacio con nombre, Número de Seguro Social, dirección, teléfono diurno y correo electrónico. Deje la firma en blanco hasta estar con el notario o funcionario certificador.
Revise, descargue y firme ante el notario
Revise cada dato y luego descargue o imprima el PDF completado desde FillingPDF. Firme con tinta ante un notario o funcionario certificador, quien completará la certificación, y reúna los documentos indicados en la sección Cómo enviar.
Cómo presentar el FS Form 4000
Envíe FS Form 4000 por correo a la Oficina del Servicio Fiscal; el formulario no indica otro método. A menos que la correspondencia que lo acompaña le indique otra cosa, envíe el formulario firmado (sin las páginas de instrucciones), los valores, si corresponde, y cualquier información adicional a:
Treasury Retail Securities Services, P.O. Box 9150, Minneapolis, MN 55480-9150
Las pruebas o la documentación legal que envíe no se le devolverán. Firme con tinta ante un notario o funcionario certificador autorizado antes de enviar el formulario; puede encontrar funcionarios certificadores en instituciones financieras, incluidas cooperativas de crédito, en Estados Unidos. No envíe el formulario a Forms Management Officer en Parkersburg, WV; esa dirección es solo para comentarios.
Para consultas sobre bonos, comuníquese con el Servicio Fiscal por correo electrónico a [email protected], por teléfono al 844-284-2676 (llamada gratuita) o por fax al 612-629-4285. Para algunos cambios a los bonos en papel EE e I, SmartExchange en https://www.treasurydirect.gov/savings-bonds/manage-bonds/convert-paper-to-electronic/ es una alternativa a este formulario. FillingPDF le permite rellenar y descargar el PDF; el envío se realiza por los canales indicados arriba.
Errores comunes que debes evitar
- Firmar antes de estar con el notario o funcionario certificador; debe firmar con tinta en su presencia, y la certificación debe incluir los nombres y la fecha de comparecencia.
- Usar FS Form 4000 para cobrar bonos o volver a emitirlos a un fideicomiso personal; las instrucciones indican que use FS Form 1522 para solicitar el pago y FS Form 1851 para un fideicomiso personal.
- Solicitar la reemisión de bonos Series EE o Series I durante el mes anterior al vencimiento final, lo cual no está permitido por el formulario.
- Hacer que un menor, un menor bajo tutela legal o un propietario, copropietario o beneficiario incapacitado firme la solicitud para bonos Series EE o Series I.
- Incluir en un formulario bonos con registros nuevos diferentes; se necesita un formulario separado para cada nuevo registro, y Part B requiere una copia separada para cada nueva forma de registro.
- Nombrar a un copropietario o beneficiario en Part B, línea 2d, sin marcar una casilla; si se indica un nombre y no se marca ninguna casilla, se presume que hay copropiedad.
- Firmar con un nombre cambiado sin escribirlo como nombre legal actual e indicar el método del cambio con respecto al nombre que figura en los bonos.
- Enviar las páginas de instrucciones junto con el formulario o enviarlo a la dirección de Parkersburg, WV, que es solo para comentarios, en lugar del apartado postal de Minneapolis.
- Esperar que se devuelvan las pruebas legales, como un certificado de defunción o cartas de nombramiento; el Servicio Fiscal no las devuelve.
Preguntas frecuentes
¿Para qué se usa FS Form 4000?
FS Form 4000 es el formulario de la Oficina del Servicio Fiscal para solicitar la reemisión con un nuevo registro de bonos de ahorro en papel Series EE y Series I, bonos de planes de jubilación y bonos de jubilación individuales, por ejemplo, para cambiar el propietario o el beneficiario o corregir el registro.
¿Necesito un notario para firmar FS Form 4000?
Sí. Debe firmar el formulario con tinta ante un notario o funcionario certificador autorizado, quien completará la certificación en Part C. Puede encontrar funcionarios certificadores autorizados en instituciones financieras, incluidas cooperativas de crédito, en Estados Unidos.
¿Recibiré un bono en papel después de la reemisión?
No, en el caso de los bonos Series EE o Series I. El formulario indica que el Servicio Fiscal ya no proporciona bonos en papel cuando los vuelve a emitir; se reemiten en formato electrónico en una cuenta TreasuryDirect, cuyos datos debe indicar en Part A, línea 2.
¿Puedo rellenar FS Form 4000 en línea?
Puede rellenar el PDF en línea en FillingPDF y descargarlo o imprimirlo. Aun así, debe firmarlo ante un notario o funcionario certificador y enviarlo por correo al Servicio Fiscal; FillingPDF no lo presenta ni lo envía.
¿Adónde debo enviar FS Form 4000 por correo?
Envíelo a Treasury Retail Securities Services, P.O. Box 9150, Minneapolis, MN 55480-9150, a menos que la correspondencia que lo acompaña indique otra cosa. Envíe el formulario sin las páginas de instrucciones, junto con los bonos y las pruebas justificativas, si corresponde.
¿Es FS Form 4000 el formulario para cobrar un bono de ahorro?
No. Para solicitar el pago, las instrucciones indican que debe presentar FS Form 1522 en lugar de este formulario. FS Form 4000 solo cambia el registro de los bonos mediante una reemisión.
¿Qué pruebas debo enviar con FS Form 4000?
Depende del cambio. Algunos ejemplos de la tabla del formulario son una copia certificada del certificado de defunción para eliminar a un titular fallecido, una copia certificada de la sentencia de divorcio, cartas de nombramiento para tutores y representantes, y documentos del fideicomiso para un fideicomisario sucesor. Las pruebas no se devuelven.
¿Puede un menor o propietario incapacitado solicitar la reemisión?
No, en el caso de los bonos Series EE y Series I. Un menor no puede firmar una solicitud, un menor bajo tutela legal no puede solicitar la reemisión y un propietario, copropietario o beneficiario incapacitado no puede solicitarla. La reemisión se hace únicamente a nombre del menor o de la persona incapacitada.
¿Cuál es la diferencia entre FS Form 4000 y SmartExchange?
SmartExchange convierte los bonos en papel Series EE y I a formato electrónico y permite algunos cambios de registro, como cambiar un nombre o agregar, cambiar o eliminar un beneficiario, con las pruebas adecuadas. FS Form 4000 es una solicitud por escrito que se envía por correo; para esos casos, la tabla ofrece ambas opciones.
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